今年鐵礦砂國際市場價格暴漲71．5％，中國企業在被迫用近100億美元購買一次深刻教訓的同時，也受到了一次生動的國際市場定價權的啟蒙教育。或許，鐵礦砂價格事件是“塞翁失馬，焉知非福”。
定價權的實質是利潤分配權
傳統經濟理論認為，商品的國際市場價格是由該商品的實際價值決定的，在供求關系影響下，商品價格會自動圍繞價值上下波動。這一理論有三個前提條件，即信息對稱、完全競爭和交易成本為零。但在實際上，這三個前提條件都不可能完全達到，國際市場經常處于信息不對稱、寡頭壟斷和不完全競爭狀態，且交易成本較大。這時強勢企業和企業集團就可以通過一定途徑，影響甚至左右某一商品的國際貿易價格，奪取國際市場定價權，使利潤分配向有利于自己的方向傾斜，從而獲得高額利潤。
從當前國際市場情況看，少數發達國家的跨國公司主導了國際市場定價權。這次鐵礦砂價格大幅上漲，起源于日本最大鋼鐵商新日鐵公司與全球最大鐵礦砂供應商巴西淡水河谷公司達成的雙邊協議。有分析指出，日本在過去20多年里，通過大量的海外投資、官方發展援助等形式，逐步影響和控制了世界主要鐵礦砂生產企業，日本少數鋼鐵企業實際上左右著世界鐵礦砂市場價格。如果日本公司控股或聯盟的海外企業提高鐵礦砂銷售價格，對日本公司而言，只是將資金從一個口袋轉到另一個口袋，并無任何實質性損害。中國企業由于缺少鐵礦砂國際市場的定價權，只能被動接受既成事實，造出重大經濟損失，成為鐵礦砂價格暴漲的最大受害者。
鐵礦砂只是目前世界上十萬多種國際貿易商品之一。實際上，在幾乎所有大宗和重要商品的國際市場上，都存在一個定價中心。這些定價中心在少數跨國公司的操縱下，影響或左右著商品的國際貿易價格。下表是部分商品國際市場定價中心的情況。
從表中可以看出，美國是世界原油定價中心之一，國際原油價格正是以美國紐約商品交易所的ＷＴＩ原油期價為基準的。美國石油企業了解石油期貨市場，積極參與套期保值，能有效規避油價風險。因此，盡管美國是世界第一大原油進口國，特別是近年來美國經濟復蘇，能源消耗日益增加，但美國企業和消費者并沒有過多地承擔原油價格上漲所帶來的成本壓力。我國的情況則剛好相反，由于我國缺乏石油期貨產品，我國企業對國際金融衍生工具不夠熟悉，經常臨時大量采購，既推動國際市場油價暴漲，也給自己造成不應有的經濟損失。
少數發達國家主導國際市場價格，以“兵不血刃”的方式剝奪本應屬于發展中國家的利潤，是當前不合理的國際經濟秩序的具體體現，也從一個側面說明建立公正合理的國際經濟新秩序的緊迫性。
掌握定價權，
我國才能真正成為貿易強國
如果以過去的10年作為時間橫軸，觀察和描述我國的對外貿易，就會發現對外貿易規模這一曲線呈穩步上升趨勢，而對外貿易條件這一曲線則呈不斷下降趨勢，兩條曲線呈剪刀狀張開，形成鮮明的反差。這反映出，我國企業長期以來在出口中低價競銷、惡性競爭，在進口中多頭對外、抬價搶購，雖然貿易規模不斷擴大，但整體利潤不斷流失，貿易條件不斷惡化。即使我國在國際市場占絕對份額的出口商品、以及大宗進口商品，我國也難以左右國際市場價格，只能被迫用較多的資源賺取較少的外匯，或者用較多的外匯換回較少的資源。
缺乏國際市場定價權和貿易條件惡化，二者聯系緊密，互為因果。由于我國沒有掌握國際市場定價權，致使我國對外貿易條件趨于惡化；同時，由于我國對外貿易條件惡化，也使獲得國際市場定價權更加困難。
缺乏定價權使我國成為國際市場價格上漲的買單者。隨著經濟全球化進程加快和我國經濟快速發展，我國對外經濟聯系日益增加，對外部能源和資源的依賴也趨于增加，國際市場和海外資源已經成為我國國民經濟可持續發展的重要基礎。目前，我國已經成為世界第一大鐵礦砂進口國，第二大原油進口國，已經成為國際市場的戰略買家。然而由于缺少國際市場定價權，我國企業只能被動接受其他國家跨國公司制定的價格，付出沉重的代價。2004年我國對外貿易規模為1．1萬億美元，如果我國企業能夠通過影響或左右的國際市場價格，使之向我國企業傾斜10％，則我國全年可增加1000億美元以上的利潤。換句話說，由于我國缺乏國際市場定價權，我國每年失去的利潤在1000億美元以上。以鐵礦砂和原油為例初步測算，如果維持2004年的進口量，今年鐵礦砂價格上漲將直接增加我國進口成本91億美元，原油價格上漲將直接增加我國進口成本80億美元。兩者約合人民幣1414億元，相當于平均每個中國人需為此增加支出109元！
長期以來，有一個普遍認同觀點，就是我國要從貿易大國轉化為貿易強國，必須轉變貿易增長方式、優化貿易結構、擴大貿易規模、提高出口商品附加值和技術含量。現在看來，這些結論是正確的，但卻是不夠的。還要加上重要的一條，那就是我國要加快成為國際市場定價中心。沒有這一條，我國就難以真正成為世界貿易強國。
創造條件，
加快向定價中心轉變
我國成為國際市場定價中心具有許多優勢。改革開放以來，我國經濟連續26年保持了年均9．4％的增長速度，已經成為世界第三大制造中心。我國進出口規模已居世界第三位，我國已有100多種重要商品的產量和出口量居世界前列，我國每2年就要進口1萬億美元的商品，“中國因素”已成為影響世界經濟和市場的重要因素，我國成為世界定價中心具備良好的基礎和條件。但除此之外，我國還需要在以下幾方面做長期艱苦細致的工作：
（一）制定具有遠見的國家、行業和企業發展戰略。一個國家要正確決策、不斷發展，就要制定切實可行的國家發展戰略，對于行業和企業而言也是如此。重要行業和企業的發展戰略應拓寬領域，應包括爭取定價權等方面的內容。美國和日本市場經濟發達，擁有一大批產、學、研相結合的、官方或非官方的智囊機構，各大企業也都成立了強大的企業戰略研究機構。筆者曾經訪問美國聯邦儲備委員會研究局，該局擁有500多人的研究隊伍，其中有200多名博士，每月平均向格林斯潘先生提供20多個研究報告，這些報告構成格老決策的重要基礎。日本幾乎每一家大的跨國公司都設有研究機構，最知名的經濟學家、行業專家集中在這些機構，為企業決策和發展服務。日本在鐵礦砂價格制定方面，敢于步步為營，得寸進尺，就是因為他們在這一領域做了長期跟蹤研究，把握了發展趨勢，制定了有遠見的戰略和策略。而我國多數企業則缺乏切實可行的長遠發展戰略和策略，導致戰略上經常失誤，戰略上反應遲鈍，在關鍵時候只能無力回天，只能落入西方國家的價格陷阱，造出重大經濟損失。
（二）重新認識和大力發展金融衍生工具，積極利用期貨等現有工具規避價格風險。長期以來，我們對金融衍生工具認識不足，掌握不夠，更談不上熟練使用。發展衍生工具是我國企業獲得定價權的必要途徑。期貨工具具備價格發現和風險規避兩大功能，且相對成熟，值得深入研究和積極采用。目前我國期貨市場極不發達，僅有9種期貨產品，能夠利用其進行套期保值的企業十分有限。原油、鋼材、鐵礦砂等大宗商品還沒有進入期貨市場，一般企業很難利用國外期貨市場，能夠進入國外期貨市場進行操作的企業要經過嚴格的批準程序。因此，有必要推動我國期貨市場建設，盡快推出大宗商品期貨，爭取大宗商品的國際市場定價權，讓中國價格影響世界，讓“中國因素”成為國際定價中的重要力量。
（三）加快培育中國自己的跨國公司。跨國公司是影響國際市場價格的決定因素。經過20多年的發展，我國已經發展了一批具有相當國際競爭力的跨國公司。我國的跨國公司只有進一步發展壯大，在有關行業組織的協調下統一對外、聯合自強，才能增強對外談判能力，增加對國際市場價格的影響力，更好地維護企業的根本利益。長期以來，我國企業未能統一和聯合起來，分散經營，不能形成強勢的談判集團，也是我國失去國際市場定價權的重要原因。在最近首鋼與澳大利亞ＢＨＰ公司關于鐵礦砂價格的談判中，我國鋼鐵行業聯合起來，用一個聲音對外，運用我國世界第一大鐵礦砂買主的地位，成功地阻擊了ＢＨＰ公司的再次提價要求，就是我國跨國公司聯合自強、影響國際市場價格的一個很好的例子。
