一、 中國從傳統計劃經濟向市場經濟過渡
中國在改革開放后，經濟發展突飛猛進、卓有成效。中國人民在幾代領導人的帶領下，已順利解決溫飽問題，正奔向小康。中國經濟也已從農業發展階段，進入工業化發展時期的中后期，工業化發展車輪帶動了中國各方面的蓬勃、快速發展，中國已成為全球關注的焦點。
我國在從傳統計劃經濟向市場經濟發展過程中，遇到各種各樣的問題，傳統的調控手段也有可能出現局部失靈的現象，通脹預期增加、貨幣升值壓力、國際資本沖擊、貿易競爭、產業發展問題，以及糧食安全問題預警等等，迫切需要引入新的工具進行調控。
二、 中國股市已進入新的發展階段和周期
中國證券市場經歷了紅紅火火的初期發展階段，全民炒股的熱潮使股市迅速擴容，但隨著隨著億安科技股價飆升過100元后，大部分股票動態市盈率已到100倍以上，股票已被過分高估。隨著國家規范股市秩序、查處操縱股價事件的整頓，2001年開始股市結束了牛市的最后瘋狂，進入熊市。股市漫漫熊途使整個市場氣氛低靡，大部分股民、老基金處于嚴重被套處境，今年初由于QFII介入給沉悶已久的股市帶來一絲生機，從今年新開戶數量和新基金運作情況看，中國股市潛力猶存。但整體看，中國股市仍處于震蕩整理態勢，重現升勢仍需時間。
值得注意的是，2006年股權分置已完成70－80%，從2005年開始的股權分置已經進入后股權分置階段，在金融期貨――股指期貨上市之前，中行、工行、建行等的先后上市，我們相信陸續的準備工作將展開。我們相信在二年后進入全流通之前，中國股市重現光彩將可以預期。中國股市將迎來新的發展階段，同時也將迎來契機。
三、 中國期市經歷初期發展階段向穩步、成熟發展方向過渡
1990年鄭州糧食批發市場的成立，為中國商品期貨成立奠定了基礎。在國內商品期貨走過這十多年歷程中，經歷了初期理論探索階段的迅速擴張；1998年開始的治理整頓階段；2002年開始迎來期貨市場的第二個春天。2003年，在國家大力發展期貨市場的春風吹來之時，燃料油、棉花、玉米、白糖等新品種先后推出，市場開始逐步活躍、參與群體不斷豐富、規模開始擴大。隨著我國資本市場的不斷開放，國際競爭日益激烈，適時、合理的利用期貨市場進行規避風險、套期保值是貿易商、現貨商、農場主的實際需求，中國期貨市場在經歷十多年的風雨后，在目前經濟快速發展之時，充分發揮期貨市場的本質功能及作用是迫切需要，逐步向成熟的期貨市場發展是必由之路。
四、 建立中國金融體系是國際市場博弈的重要對策
2006年底，在中國金融市場將全部開始的期限臨近之時，中國將面臨國際競爭的挑戰，全球一體化大勢所趨，金融市場的博弈已在近兩年屢見不鮮，中航油事件、國儲銅事件使中國成為全球矚目的焦點。建立金融體系框架，進入國際大環境，迎接信息化時代的咨力、信息能力博弈，在金融體系中的展開將不可避免。
五、 建立中國金融體系成為應對中國工業化時期發展時期的重要對策
在美元持續貶值、人民幣面臨升值壓力、全球通脹預期增加，產業發展過熱的情形下。中國自2006年5月17日開始的政策性調整周期里，先后推出一系統調整政策，整體看，有所降溫但仍未起到實質作用，傳統計劃經濟的調控手段漸顯失靈，這一時期利用金融體系進行金融控制不失是一重要對策，以應對工業化發展時期所面臨的一系列問題，同是也是國際大環境博弈的需要。
1、 營造中國金融體系，可以在一定程度上解決貨幣流動性過剩問題
中國金融體系構架形成后，大量游資及過剩資本可以通過相對完整的金融體系對沖風險，獲取投機收益；同時也是大量貿易商、現貨商、投機者等各方群體的迫切需求。由此，可以使產業投機性減小，在一定程度上使過熱產業起到降溫作用。
2、 應對國際資本沖擊
面對中國金融市場的全面開放，國際資本沖擊通過一定渠道進入中國市場不可阻擋，由于我國與資本主義社會發展道路不同、積累經驗不同，在實際博弈過程中存在一定不對稱性。因此，適時構造中國金融市場就對國際資本沖擊是重要途徑。
3、 解決中國股市目前面臨上下兩難境地，是中國現階段產業發展的潤滑劑
中國股市在經歷爆漲爆跌過程后，市場交易氣氛低靡，大量資金嚴重被套，在不斷利好消息無法真正刺激股市上漲情況下，各方面都盡顯疲憊。2005年，權證的成功推出，激起市場層層漣渏，金融工具的豐富和完善已是迫切所需，金融期貨的推出勢必將滿足各方的需求，成為中國現階段產業發的潤滑劑。
4、 國際競爭的需求，規避非系統性風險的必需
在國際競爭及貿易中的不確定性因素不斷增加之時，金融體系的形成有利于規避非系統性風險。近期，國際武力沖突的頻繁發生，影響商品價格頻繁波動可見一斑。未來由于地緣和貿易爭端等方面的不定性因素將會影響經濟、產業的發展，利用金融市場控制非系統性風險是合適的控制工具。
5、 利用金融杠桿，引導中國產業進入良性發展
我國由于文化、歷史、發展的特殊性，金融市場發展的歷史有限，使金融市場并未真正發揮引導產業發展的作用。在中國大豆產業面臨的實際問題可鑒，利用金融杠桿、金融工具、金融控制，有規劃地引導產業逐步進入良性發展階段是中國產業發展的需要。
六、 中國金融市場面臨一場革命，中國金融市場繁榮時代即將到來，創新發展之路使中國經濟發展迎來空間.
1、 證券市場將迎來新機遇
金融期貨的推出必將為券商、上市公司、機構投資者帶來機遇，國家政策對證券公司收購、控股、審核程序及高管人員的一系列支持政策必將使行業快速整合，向綜合類方向發展。前期的市場準備及鋪墊工作已為后期股指期貨的推出作好準備，金融工具的豐富，必然為投資資金創造更多投機機會。
2、 期貨公司迎來行業發展的空前機遇
金融期貨業務由期貨公司專營的制度將使期貨業發展帶來前所未有的機會，期貨業走出低谷在內、外部條件具備下將進入新一輪快速發展階段。行業競爭在所難免，創新發展將使行業充滿生機。
3、 真正有創造力的金融人才將脫穎而出
在行業整合發展過程中，真正地有創造力地金融人才將脫穎而出，資本密集、管理密集下人才將是重點。在中國的金融史上必將呈現出有創造力的歷史性豐碑人物，同時，中國的金融界也迫切需要真正的金融人才以應對外部競爭需要。
4、 中國經濟發展的重要里程碑，適時利用金融控制將使經濟進入良性發展階段
金融創新將是長久之計，中國金融體系的建立將是中國經濟發展的重要里程碑，適時、合理進行金融控制將有利于中國經濟平穩過渡，化解各方面矛盾、風險，使經濟順利進入下一發展階段。
整體看，中國經濟將繼續保持持續穩步發展，中國在國際上的地位將日益突出，充滿活力的中國市場必將成為全球亮點，中國金融體系的建立將是中國迎接國際化的必需，同時也是產業發展、規避風險、化解矛盾的需要。金融控制的適時運用，將使中國經濟順利平穩過渡。
