對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的再認識     自2005年5月29日起，日本“肯定列表制度”開始施行?！翱隙斜碇贫取睆娀宿r(nóng)作物、魚、肉等食品中殘留農(nóng)藥、動物用醫(yī)藥品的限制。如超過標準限量，食品的銷售和流通將會被禁止。中國農(nóng)產(chǎn)品出口本來就屢屢受阻的嚴重形勢更是雪上加霜。但值得注意的是，在日本，不僅平時一直對農(nóng)藥使用有所顧慮的生產(chǎn)商，就連食品流通銷售現(xiàn)場也是不知所措地迎來了“肯定列表制度”施行的第一天。怎么明明是中國農(nóng)產(chǎn)品出口商視為洪水猛獸的東西，連壁壘制造者的日本農(nóng)民也如此不知所措呢？其實，烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判制訂的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》，是國內(nèi)如“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”、“貿(mào)易技術(shù)壁壘”及“技術(shù)性貿(mào)易措施”、“技術(shù)壁壘”等種種說法的源頭，但對此問題的認識還存在許多的誤區(qū)。     首先，從TBT定義看認識誤區(qū)。《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》，是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判中達成的一項重要協(xié)定，但定義可謂眾說紛紜?！凹夹g(shù)性貿(mào)易措施說”最具有代表性。一般指一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護動植物生命和健康，保護生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強制性或非強制性技術(shù)性措施，這些措施成為其他國家商品自由進入該國的障礙。也有是指在國際貿(mào)易中，成員方為保護國家或地區(qū)安全，保護人類健康和消費者權(quán)益，防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量，保護環(huán)境和動植物安全，可以采用一些技術(shù)性貿(mào)易措施，制定包括包裝、標記和標簽要求在內(nèi)各項技術(shù)規(guī)章和標準以及合格評估程序。這些措施可能成為其他成員方商品或服務(wù)進入該方市場的障礙，認為技術(shù)壁壘只有在對外國產(chǎn)品進口形成限制或障礙時，才被視為技術(shù)性貿(mào)易壁壘；如果技術(shù)壁壘只是對本國產(chǎn)品和服務(wù)形成限制或障礙，則并不構(gòu)成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。也有觀點認為，只要是對貿(mào)易產(chǎn)生影響或造成障礙的技術(shù)性措施或技術(shù)壁壘，就是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。     許多定義，強調(diào)技術(shù)性貿(mào)易壁壘給對方國家或地區(qū)造成貿(mào)易壁壘，但其積極層面卻被忽視?！都夹g(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，允許、鼓勵使用技術(shù)性貿(mào)易措施。要求成員方，不應(yīng)妨礙任何國家采取必要措施保證其進口產(chǎn)品質(zhì)量，保護人類、動物或植物生命或健康，保護環(huán)境，或防止欺詐行為，但不能用這些措施作為對情況相同國家進行任意或無理歧視或變相限制國際貿(mào)易手段；國際標準和合格評定體系能為提高生產(chǎn)效率和推進國際貿(mào)易做出重大貢獻；鼓勵制定此類國際標準和合格評定體系；期望這些技術(shù)法規(guī)和標準，包括對包裝、標志和標簽要求，以及對技術(shù)法規(guī)和標準合格評定程序不要給國際貿(mào)易制造不必要障礙；不應(yīng)妨礙任何國家采取必要措施保護其根本安全利益；國際標準化可在發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)方面做出貢獻。技術(shù)性貿(mào)易壁壘不等同于技術(shù)性貿(mào)易措施，技術(shù)性貿(mào)易措施本身并不一定是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。     其次，從TBT翻譯看認識誤區(qū)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的翻譯較為常見。有人認為，發(fā)達國家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要目的，是憑借其科學(xué)、管理和環(huán)保等技術(shù)方面優(yōu)勢，保護本國市場和相關(guān)產(chǎn)業(yè)，限制國外相關(guān)商品進口，其技術(shù)性貿(mào)易壁壘絕大部分不合理，得出“技術(shù)性貿(mào)易壁壘總是對貿(mào)易產(chǎn)生負面影響”的結(jié)論。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的宗旨，是為使國際貿(mào)易自由化和便利化，在技術(shù)法規(guī)、標準、合格評定程序以及標簽標志制度等方面開展協(xié)調(diào)，遏制以帶有歧視性技術(shù)要求為表現(xiàn)形式的貿(mào)易保護主義，最大限度減少和消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘。不是泛泛地限制制定技術(shù)性貿(mào)易措施，而是要使這些措施對貿(mào)易障礙作用降到最低。一些技術(shù)性貿(mào)易措施的障礙作用，是因WTO各成員間經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展不平衡所致。企業(yè)不能簡單將產(chǎn)品出口受阻歸結(jié)為遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘。同樣門檻，身高不同，跨越難度應(yīng)有所不同。合理技術(shù)性貿(mào)易障礙促進發(fā)展較慢國家提高科學(xué)技術(shù)水平，增加產(chǎn)品技術(shù)含量，保證產(chǎn)品技術(shù)安全，使產(chǎn)品達到其他WTO成員市場準入技術(shù)要求，順利進入目標市場。而不合理技術(shù)性貿(mào)易障礙，對別國或地區(qū)就變成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。     因此，技術(shù)性貿(mào)易壁壘并不總對貿(mào)易產(chǎn)生負面影響。近10多年來絕大部分技術(shù)性貿(mào)易壁壘，符合WTO游戲規(guī)則，是合理的，這類技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻不可能通過雙方談判磋商機制來打破，只能努力提高技術(shù)水平、商品技術(shù)和環(huán)保標準，生產(chǎn)出達到甚至高于國外技術(shù)標準的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，“跨越”這些技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘稱謂不規(guī)范，會給基層企業(yè)應(yīng)對TBT特別是技術(shù)性貿(mào)易壁壘造成混亂。合理的技術(shù)性貿(mào)易障礙(TBT)即技術(shù)性貿(mào)易措施，對貿(mào)易會有積極促進作用；不合理的技術(shù)性貿(mào)易障礙(TBT)即技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對貿(mào)易會有限制作用。對技術(shù)性貿(mào)易措施，要設(shè)法去跨越；對技術(shù)性貿(mào)易壁壘，則要堅決打破。     第三，從TBT產(chǎn)生看認識誤區(qū)。通行觀點認為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)，是因戰(zhàn)后關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘減弱所致，這是對TBT和關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘關(guān)系的認識誤區(qū)。技術(shù)性貿(mào)易障礙問題由來已久。技術(shù)性貿(mào)易障礙和壁壘實質(zhì)，是標準，而標準早就有之。由商品標準而造成貿(mào)易障礙，實際就是技術(shù)性貿(mào)易障礙。過去很少有人將標準以法規(guī)和措施方式確定下來，尚未將標準提升到技術(shù)性貿(mào)易障礙和壁壘高度；關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘削弱與技術(shù)性貿(mào)易障礙和壁壘出現(xiàn)非真正因果關(guān)系。技術(shù)貿(mào)易障礙和壁壘增多根本原因，是科技發(fā)展與人類環(huán)保意識提高；各國經(jīng)濟技術(shù)水平發(fā)展不平衡；技術(shù)性貿(mào)易障礙始終隨科技發(fā)展和環(huán)保要求提高而變化；20世紀50年代末和60年代初，歐共體在經(jīng)濟一體化進程中就遇到TBT問題。雖然，技術(shù)性貿(mào)易障礙和壁壘迅速發(fā)展是二戰(zhàn)后，但其影響日益突出則是近幾十年的事，此時間段對應(yīng)著各國在GATT/WTO主持下，大幅度降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，但關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘減弱是原因之一，但并非技術(shù)性貿(mào)易障礙和壁壘出現(xiàn)根本原因。     第四，從“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”矛盾看認識誤區(qū)。“合法技術(shù)性貿(mào)易壁壘”和“非法技術(shù)性貿(mào)易壁壘”的劃分自相矛盾。如果這種提法正確，那是否也有“合法關(guān)稅壁壘”和“非法關(guān)稅壁壘”呢？是否也有“合法非關(guān)稅壁壘”和“非法非關(guān)稅壁壘”呢？貿(mào)易壁壘無所謂是否合法，只存在貿(mào)易障礙是否合理?！百Q(mào)易技術(shù)壁壘”、“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”或“技術(shù)貿(mào)易壁壘”，乃至“技術(shù)壁壘”不準確，也不科學(xué)。規(guī)范譯文應(yīng)為：技術(shù)性貿(mào)易障礙?！都夹g(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》是為避免對貿(mào)易造成不必要障礙而制定，它有提高產(chǎn)品質(zhì)量，保護消費者安全，維護消費者合法權(quán)益等重要功能，強調(diào)使用國際標準。如果存在國際標準或存在部分國際標準，WTO成員國有義務(wù)使用國際標準，除非國際標準不適合這個國家的情況或?qū)υ搰鵁o效。如果可能，鼓勵各成員國遵守國際標準。既然稱“壁壘”則肯定就是障礙，就是要提高國際貿(mào)易門檻，就是要把不符合要求產(chǎn)品擋在門外，就一定不符合對方的“法”。技術(shù)性貿(mào)易壁壘實際上應(yīng)為技術(shù)性貿(mào)易障礙，包括技術(shù)性貿(mào)易壁壘和技術(shù)性貿(mào)易措施。     標準、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序僅僅是作為一種客觀載體，不針對專門國家，不帶有主觀限制合法貿(mào)易成分，不回避任何被利用作為“壁壘”實行貿(mào)易保護可能性。它包含兩個方面內(nèi)容，也就是具有兩重性：一是技術(shù)性貿(mào)易措施，目標是保護人類健康等合法目的，無須被視做“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”來消除，相反，這種技術(shù)性貿(mào)易措施，是世界各國文明標志和向往目標。二是“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”，這是技術(shù)性貿(mào)易措施被用作貿(mào)易保護工具時的含義。這時《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》就產(chǎn)生了其應(yīng)有作用：協(xié)調(diào)、約束和制約技術(shù)性貿(mào)易障礙中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)為技術(shù)性貿(mào)易障礙，是指由于制定、采用和實施不同的標準、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序而造成的必要的和不必要的貿(mào)易障礙。其中，必要的貿(mào)易障礙為技術(shù)性貿(mào)易措施，不必要的貿(mào)易障礙為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易措施本身并不是技術(shù)性貿(mào)易壁壘，它們首先表現(xiàn)為技術(shù)性貿(mào)易障礙，是必要的障礙，是為保護人類健康，保護環(huán)境等目的而設(shè)立，雖然對他方構(gòu)成障礙，但作用是積極的，正當?shù)?；其次，只有當它們的制定或?qū)嵤┙o國際貿(mào)易造成人為障礙時，只有其被利用為貿(mào)易保護工具時，才構(gòu)成技術(shù)性貿(mào)易壁壘，也就是不必要的技術(shù)性貿(mào)易障礙，需要加以約束和協(xié)調(diào)；第三，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘不能進行合法與否的劃。要通過技術(shù)性貿(mào)易障礙的實施效果做出判斷分析，區(qū)分技術(shù)性貿(mào)易措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘不同情況，而采取或鼓勵或限制對策和措施。     中國的農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)如果意識到WTO/TBT的上述含義，就不會盲目地比拼價格，不會盲目地怨天尤人了，而是更多地從自身的方面尋找原因——這對加強中國農(nóng)產(chǎn)品出口是大有裨益的。

來源:《經(jīng)濟參考報》2006年9月18日 中國科學(xué)技術(shù)信息研究所加工整理