第一條?為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)督管理，保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條?在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，適用本辦法。
第三條?本辦法所稱(chēng)的期貨經(jīng)紀(jì)，指接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的指令，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第四條?經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須是依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司。其他任何單位或者個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
第五條?中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)全國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)管。
第二章?設(shè)立、變更與終止
第一節(jié)?設(shè)?立
第六條?設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司。期貨經(jīng)紀(jì)公司的名稱(chēng)，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明期貨經(jīng)紀(jì)字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨經(jīng)紀(jì)或者近似的名稱(chēng)。
第七條?期貨經(jīng)紀(jì)公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事經(jīng)營(yíng)范圍以外的業(yè)務(wù)；不得成為承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資人；不得違反規(guī)定炒作股票；除履行《期貨交易管理暫行條例》第四十四條規(guī)定的保證義務(wù)外，不得為他人提供擔(dān)保。
第八條?設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，其中，貨幣資金出資不得低于1800萬(wàn)元；
（二）有規(guī)范的公司章程；
（三）有具備任職資格的高級(jí)管理人員；
（四）有15名以上具備從業(yè)資格的其他從業(yè)人員；
（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；
（六）有符合要求的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；
（七）有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（八）法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第九條?期貨經(jīng)紀(jì)公司股東必須為中華人民共和國(guó)企業(yè)法人，并符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。
第十條?申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司的名稱(chēng)、住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、注冊(cè)資本等；
（二）可行性報(bào)告；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十一條?設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)經(jīng)初步審查合格后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)依照公司法和本辦法的規(guī)定進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)公司的籌建。具備本辦法第八條規(guī)定的設(shè)立條件的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）章程草案；
（二）股東名冊(cè)及出資方式和出資額；
（三）有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的股東最近兩年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（四）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（五）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、期貨經(jīng)紀(jì)合同樣本、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度；
（六）擬任職的董事、監(jiān)事名冊(cè)，高級(jí)管理人員名冊(cè)及其高級(jí)管理人員任職資格證明；
（七）擬聘用的其他從業(yè)人員名冊(cè)及其從業(yè)資格證明；
（八）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；
（九）與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說(shuō)明；
（十）國(guó)家工商行政管理局的名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)書(shū)；
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十二條?期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部。設(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部不具有法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)必須標(biāo)明“××期貨經(jīng)紀(jì)公司××營(yíng)業(yè)部”的字樣。
第十三條?期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)人前一年度沒(méi)有重大違法記錄；
（二）申請(qǐng)人已批設(shè)的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)狀況良好；
（三）有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；
（四）期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度；
（五）營(yíng)業(yè)部有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十四條?期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等；
（二）可行性報(bào)告；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十五條?設(shè)立營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)經(jīng)初步審查合格后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行籌建。具備本辦法第十三條規(guī)定的設(shè)立條件的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人前一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（二）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議；
（三）擬聘用的營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明；
（四）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；
（五）與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說(shuō)明；
（六）期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)；
（七）期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度以及其他管理制度；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十六條?期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部不得合資、合作設(shè)立，不得承包、出租，不得另設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第十七條?期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設(shè)立營(yíng)業(yè)部從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
第十八條?申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部，由擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)于設(shè)立申請(qǐng)作出批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)出具初審意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批；作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人作出書(shū)面說(shuō)明。
第十九條?中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)，以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng)。未予批準(zhǔn)的，在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。
第二十條?中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在審查期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部的設(shè)立申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的布局狀況。
第二十一條?設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》之日起90日內(nèi)向國(guó)家工商行政管理局辦理設(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。申請(qǐng)人在取得《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》之日起90日內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由未辦理設(shè)立登記手續(xù)的，其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》失效。
第二十二條?期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)月內(nèi)未開(kāi)業(yè)或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，注銷(xiāo)其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》；有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外。
第二十三條?期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；異地設(shè)立營(yíng)業(yè)部的，還應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第二節(jié)?變?更
第二十四條?期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）變更章程；
（二）變更法定代表人；
（三）變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（四）增資或者減資；
（五）變更公司或者營(yíng)業(yè)部的住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（六）撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部；
（七）公司合并、分立；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二十五條?期貨經(jīng)紀(jì)公司變更董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查擬任人的任職資格。
第二十六條?期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱(chēng)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)變更登記，并在取得變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；逾期不申請(qǐng)的，其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》失效。
第二十七條?期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)變更的，需提交變更申請(qǐng)書(shū)、股東會(huì)或者董事會(huì)作出的變更決議以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
第二十八條?期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)變更的，由所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審。期貨經(jīng)紀(jì)公司撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部的，由營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審。公司或者營(yíng)業(yè)部的住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，由變更后所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審。
第二十九條?中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)變更申請(qǐng)作出批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)出具初審意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批；作出不批準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人作出書(shū)面說(shuō)明。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的變更申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)，以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng)。未予批準(zhǔn)的，在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。
第三十條期?貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股，除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）增資方案；
（二）新增股東名冊(cè)、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）及其出資方式、出資額及經(jīng)審計(jì)的上一年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（三）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（四）公司增資后股權(quán)比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司增資擴(kuò)股的，新增股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條關(guān)于股東條件的規(guī)定。
第三十一條?期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)合并，除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）合并協(xié)議；
（二）合并的可行性報(bào)告；
（三）合并各方的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。
第三十二條?合并協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：
（一）合并各方的名稱(chēng)、住所、法定代表人；
（二）合并方式和條件；
（三）新設(shè)合并的各方股東在新設(shè)公司中的股權(quán)份額；
（四）債權(quán)、債務(wù)的承繼及清償辦法；
（五）資產(chǎn)移交方式或資產(chǎn)變動(dòng)事項(xiàng)；
（六）營(yíng)業(yè)部的承繼或者變動(dòng)事項(xiàng)；
（七）違約責(zé)任；
（八）訂立協(xié)議的時(shí)間和地點(diǎn)。
第三十三條?有下列情形之一的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)：
（一）公司股東之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
（二）公司股東向其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
（三）公司股東協(xié)議調(diào)整公司注冊(cè)資本導(dǎo)致變更各方股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（四）公司股東將其股權(quán)質(zhì)押，質(zhì)押股權(quán)受讓人依照法律規(guī)定或者合同約定取得該股東股權(quán)；
（五）公司股東破產(chǎn)、解散、被撤銷(xiāo)，股權(quán)受讓人依法取得該股東股權(quán)；
（六）其他原因?qū)е碌墓蓹?quán)變更。
第三十四條?期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)的，除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
（二）修改后的公司章程；
（三）公司股權(quán)變更后的董事會(huì)成員名單。
第三十五條?股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱(chēng)、住所、法定代表人的姓名；
（二）轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及條件；
（三）轉(zhuǎn)讓股權(quán)的期限及其方式；
（四）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的權(quán)利義務(wù)；
（五）違約責(zé)任；
（六）訂立協(xié)議的時(shí)間和地點(diǎn)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。
第三十六條?獲準(zhǔn)變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)變更之日起30日內(nèi)，持變更后的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》到國(guó)家工商行政管理局辦理變更登記手續(xù)，并在營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更后30日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；逾期未辦理變更登記的，《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》失效。
第三十七條?期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部變更住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱(chēng)或者撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)變更之日起10日內(nèi)在當(dāng)?shù)刂饕獔?bào)刊或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)內(nèi)報(bào)刊上公告；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，還應(yīng)當(dāng)在原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼公告。
第三節(jié)?解散與清算
第三十八條?有下列解散情形之一的，期貨經(jīng)紀(jì)公司終止：
（一）營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由；
（二）股東會(huì)決議解散；
（三）因合并或者分立而解散；
（四）被依法責(zé)令關(guān)閉；
（五）被依法宣告破產(chǎn)。
期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)解散的，必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并附解散的理由及客戶(hù)持倉(cāng)和保證金的處理方案，經(jīng)批準(zhǔn)后解散。
第三十九條?期貨經(jīng)紀(jì)公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，進(jìn)行清算。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組處理客戶(hù)持倉(cāng)和保證金。
第四十條?清算組在清算期間負(fù)責(zé)制定清算方案，清理財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，處理債權(quán)債務(wù)，向股東收取已認(rèn)繳而未繳納的出資，清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財(cái)產(chǎn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司清算時(shí)，必須優(yōu)先處理客戶(hù)持倉(cāng)和返還客戶(hù)保證金。
第四十一條?期貨經(jīng)紀(jì)公司撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部的，必須依法處理客戶(hù)持倉(cāng)和客戶(hù)保證金，優(yōu)先返還客戶(hù)保證金。未處理完客戶(hù)持倉(cāng)和客戶(hù)保證金之前，不得轉(zhuǎn)移營(yíng)業(yè)部的財(cái)產(chǎn)。
第四十二條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束之日起10日內(nèi)繳回《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；逾期不繳回的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以注銷(xiāo)。期貨經(jīng)紀(jì)公司終止的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)家工商行政管理局辦理注銷(xiāo)登記。
第三章?期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則
第一節(jié)?一般規(guī)定
第四十三條?期貨經(jīng)紀(jì)公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；禁止操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易和欺詐客戶(hù)的行為。
第四十四條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
第四十五條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒闹?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行客戶(hù)的委托，維護(hù)客戶(hù)權(quán)益。
第四十六條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的任何利益沖突，保證公平對(duì)待所有客戶(hù)。
第四十七條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)擁有符合法定要求的從業(yè)人員、技術(shù)設(shè)備，執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度，確保穩(wěn)健、合法經(jīng)營(yíng)。 第四十八條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則供客戶(hù)查閱。
第二節(jié)?期貨經(jīng)紀(jì)合同
第四十九條?期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)公司之間約定權(quán)利義務(wù)的書(shū)面協(xié)議。客戶(hù)包括單位客戶(hù)和個(gè)人客戶(hù)。單位不得以個(gè)人名義、個(gè)人不得以單位名義與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。本辦法所稱(chēng)單位指公司、企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織。
第五十條?期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
（一）客戶(hù)的姓名、身份證號(hào)碼、住所、電話號(hào)碼（單位客戶(hù)應(yīng)載明名稱(chēng)、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、住所、電話號(hào)碼）；
（二）客戶(hù)的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式、指令下達(dá)及確認(rèn)方式；
（三）客戶(hù)帳戶(hù)的管理和清算方法；
（四）期貨經(jīng)紀(jì)公司因故無(wú)法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)帳戶(hù)的處理方法；
（五）保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)和收付方式；
（六）追加保證金的條件及通知追加保證金的時(shí)間和方式；
（七）期貨經(jīng)紀(jì)公司強(qiáng)行平倉(cāng)的條件及相關(guān)事項(xiàng)的約定；
（八）期貨交易手續(xù)費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用的約定；
（九）交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報(bào)等的通知方式和確認(rèn)方式；
（十）期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶(hù)提供咨詢(xún)、培訓(xùn)和其他服務(wù)的范圍；
（十一）免責(zé)條款；
（十二）交易糾紛的處理；
（十三）合同的修改和終止；
（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第五十一條?期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的期貨經(jīng)紀(jì)合同必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同樣本，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審查。
第五十二條?有下列情況之一的，不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)：
（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；
（二）期貨監(jiān)管部門(mén)、期貨交易所的工作人員；
（三）本公司職工、配偶及其直系親屬；
（四）期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；
（五）金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)；
（六）未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；
（七）單位委托開(kāi)戶(hù)未能提供委托授權(quán)文件的；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
第五十三條?期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)就客戶(hù)的資格條件、資金來(lái)源及其他與資信有關(guān)的情況提出詢(xún)問(wèn)或者要求提供必要的證明，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知或者提供。客戶(hù)故意隱瞞事實(shí)，不履行如實(shí)告知或者提供義務(wù)的，或者因過(guò)失未履行如實(shí)告知或者提供義務(wù)的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其開(kāi)立帳戶(hù)或者有權(quán)解除期貨經(jīng)紀(jì)合同，清結(jié)客戶(hù)持倉(cāng)，由此造成損失由客戶(hù)負(fù)責(zé)，并不退還交易手續(xù)費(fèi)。
第五十四條?客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確為其辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等有關(guān)事項(xiàng)的受托人，約定聯(lián)絡(luò)方式并預(yù)留受托人簽字。客戶(hù)變更前款一項(xiàng)或多項(xiàng)的委托內(nèi)容，必須將變更事項(xiàng)書(shū)面通知期貨經(jīng)紀(jì)公司，經(jīng)確認(rèn)后生效。
第五十五條?當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與客戶(hù)的期貨經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)客戶(hù)帳戶(hù)進(jìn)行清算，并予以注銷(xiāo)：
（一）客戶(hù)死亡、喪失民事行為能力或者終止的；
（二）客戶(hù)被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
第五十六條?客戶(hù)可以通過(guò)撤銷(xiāo)帳戶(hù)的方式，終止與期貨經(jīng)紀(jì)公司的委托關(guān)系。客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。
第五十七條?期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理客戶(hù)帳戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)結(jié)清債權(quán)債務(wù)。
第三節(jié)?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本規(guī)則
第五十八條?期貨經(jīng)紀(jì)公司必須在依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易。
第五十九條?期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)其資信情況的宣傳必須真實(shí)；禁止通過(guò)虛假宣傳誘使客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的營(yíng)業(yè)許可，作為其營(yíng)業(yè)能力及財(cái)務(wù)健全的宣傳或者保證。
第六十條期?貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)外進(jìn)行廣告宣傳，必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；宣傳材料必須經(jīng)其法定代表人或者被授權(quán)人簽字，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第六十一條?期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，由取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的工作人員執(zhí)行業(yè)務(wù)。
第六十二條?期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶(hù)開(kāi)立帳戶(hù)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，在客戶(hù)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面期貨經(jīng)紀(jì)合同。《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的格式和內(nèi)容由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為未簽訂書(shū)面期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)開(kāi)立帳戶(hù)。
第六十三條?期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明合同條款的含義，在客戶(hù)明確理解期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的雙方權(quán)利義務(wù)后，由客戶(hù)簽字確認(rèn)。
第六十四條?期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的編碼規(guī)則為客戶(hù)分配交易編碼，并向期貨交易所備案。期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案。
第六十五條?客戶(hù)必須以真實(shí)身份開(kāi)立帳戶(hù)。個(gè)人客戶(hù)開(kāi)立帳戶(hù)，必須持有中國(guó)公民身份證明；單位客戶(hù)開(kāi)立帳戶(hù)，必須提供具有中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)核查客戶(hù)身份的真實(shí)性。
第六十六條?期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以任何名義為自己在本公司或者其他期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立帳戶(hù)，從事期貨交易。
第六十七條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料檔案。期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料檔案，除依法接受檢查外，應(yīng)當(dāng)保密。
第六十八條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立錯(cuò)單記錄，用以記錄處理錯(cuò)單的情況。
第六十九條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶(hù)投訴處理制度，并將客戶(hù)的投訴及處理結(jié)果存檔。
第七十條?期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金，并設(shè)置客戶(hù)保證金明細(xì)帳。
第七十一條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定結(jié)算銀行開(kāi)立客戶(hù)保證金帳戶(hù)，用以存放客戶(hù)保證金。客戶(hù)保證金帳戶(hù)應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案并依法接受檢查。
第七十二條?期貨經(jīng)紀(jì)公司可以規(guī)定收取客戶(hù)的交易保證金比例，但該比例應(yīng)當(dāng)至少高于期貨交易所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司收取的交易保證金比例3個(gè)百分點(diǎn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司可以根據(jù)交易的風(fēng)險(xiǎn)狀況合理調(diào)整交易保證金比例，并應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶(hù)。
第七十三條?期貨經(jīng)紀(jì)公司可以在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定交易風(fēng)險(xiǎn)控制條件。當(dāng)客戶(hù)保證金不足使交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到約定的條件時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶(hù)追加保證金；客戶(hù)不能按時(shí)追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)對(duì)客戶(hù)的部分或全部持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，直至保證金余額能夠滿(mǎn)足約定的交易風(fēng)險(xiǎn)控制條件。當(dāng)每日結(jié)算后客戶(hù)保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶(hù)追加保證金；客戶(hù)不能按時(shí)追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)部分或全部持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)向期貨交易所下達(dá)平倉(cāng)指令，但由于市場(chǎng)原因指令無(wú)法執(zhí)行的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不承擔(dān)責(zé)任。強(qiáng)行平倉(cāng)的交易手續(xù)費(fèi)及由此產(chǎn)生的損失由客戶(hù)負(fù)責(zé)。
第七十四條?期貨經(jīng)紀(jì)公司劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金，必須符合下列條件：
（一）依照客戶(hù)的指示支付保證金余額；
（二）為客戶(hù)向期貨交易所交存保證金或者結(jié)算差額；
（三）客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司支付的交易手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情況。
第七十五條?客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在交易指令中明確交易品種、合約月份、數(shù)量、買(mǎi)入或者賣(mài)出、開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的內(nèi)容。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受客戶(hù)全權(quán)委托，不得接受內(nèi)容不明確或者不完整的客戶(hù)交易指令。前款所稱(chēng)全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其從業(yè)人員代客戶(hù)決定本條第一款規(guī)定的交易指令的內(nèi)容。
第七十六條?客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面方式、電話方式以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的方式下達(dá)交易指令。期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶(hù)交易指令，客戶(hù)以電話方式下達(dá)交易指令的，必須同步錄音；以電傳、傳真、電腦以及其他方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。
第七十七條?以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單。交易指令單應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）客戶(hù)編碼；
（二）交易指令方式；
（三）交易指令日期及時(shí)間；
（四）交易指令的內(nèi)容；
（五）業(yè)務(wù)員和交易指令下達(dá)人簽字；
（六）其他需要載明的事項(xiàng)。
第七十八條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則執(zhí)行客戶(hù)指令。
第七十九條?期貨經(jīng)紀(jì)公司在閉市后應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式向客戶(hù)通知交易結(jié)算單。
交易結(jié)算單應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）帳號(hào)及戶(hù)名；
（二）成交日期；
（三）成交品種、合約月份；
（四）成交數(shù)量及價(jià)格；
（五）買(mǎi)入或者賣(mài)出；
（六）開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)；
（七）當(dāng)日結(jié)算價(jià)；
（八）保證金占用額和保證金余額；
（九）交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用；
（十）稅款；
（十一）其他需要載明的事項(xiàng)。
第八十條?客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議；客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)在交易結(jié)算單上簽字確認(rèn)或者按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。客戶(hù)既未對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算單的確認(rèn)。對(duì)于客戶(hù)有異議的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄予以核實(shí)。
第八十一條?交易結(jié)果不符合客戶(hù)交易指令，或者強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者約定條件，期貨經(jīng)紀(jì)公司有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行客戶(hù)交易指令或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸，并賠償由此產(chǎn)生的直接損失。客戶(hù)未在本辦法第八十條規(guī)定的異議期間內(nèi)提出異議的，不得再提出異議。
第八十二條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每月按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式向客戶(hù)通知上月的交易結(jié)算月報(bào)。交易結(jié)算月報(bào)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）帳號(hào)及戶(hù)名；
（二）各交易品種月末未平倉(cāng)合約；
（三）當(dāng)月保證金存取情況和余額；
（四）交易盈虧數(shù)額；
（五）手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；
（六）當(dāng)月實(shí)物交割情況；
（七）其他需要載明的事項(xiàng)。
第八十三條?期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式向客戶(hù)發(fā)出強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)、追加保證金通知書(shū)、交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報(bào)，視為已經(jīng)履行本辦法第七十三條、第七十九條、第八十二條規(guī)定的通知義務(wù)。
第八十四條?開(kāi)戶(hù)資料、指令記錄、交易結(jié)算單、交易月報(bào)等交易記錄和其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存2年，但對(duì)有關(guān)期貨交易有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。
第八十五條?期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的交易手續(xù)費(fèi)包括代期貨交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)和期貨經(jīng)紀(jì)公司自己的交易手續(xù)費(fèi)兩部分。期貨經(jīng)紀(jì)公司收取交易手續(xù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得低于期貨合約規(guī)定的交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的3倍，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司變相降低交易手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。
第四章?監(jiān)督與管理
??第一節(jié)?財(cái)務(wù)管理
第八十六條?期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照公司法的規(guī)定提取法定公積金外，還應(yīng)當(dāng)提取公司利潤(rùn)的5％列入公司盈余公積金。
第八十七條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。除根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定使用外，不得挪作他用。
第八十八條?期貨經(jīng)紀(jì)公司的凈資產(chǎn)低于注冊(cè)資本的60％時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司除處理原有交易外，應(yīng)當(dāng)停止接受客戶(hù)新開(kāi)倉(cāng)交易指令，在3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)說(shuō)明原因，并提出改善計(jì)劃。
第八十九條?期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)與客戶(hù)保證金之比低于8％時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。前款比例低于4％時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司除處理原有交易外，應(yīng)當(dāng)停止接受客戶(hù)新開(kāi)倉(cāng)交易指令，在3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)說(shuō)明原因，并提出改善計(jì)劃。本條所指的經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)根據(jù)下列公式計(jì)算：經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)=所有者權(quán)益＋風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金－一年以上帳齡的應(yīng)收款項(xiàng)－待攤費(fèi)用－固定資產(chǎn)凈值－無(wú)形資產(chǎn)－開(kāi)辦費(fèi)及長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 第九十條?期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門(mén)進(jìn)行，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立、健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。
第九十一條?本辦法第八十六條、第八十八條、第八十九條規(guī)定的財(cái)務(wù)比例，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)狀況和市場(chǎng)狀況進(jìn)行全面或者個(gè)別調(diào)整。
第二節(jié)?許可證管理
第九十二條?《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一設(shè)計(jì)和印制。禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。
第九十三條?許可證正本或者副本遺失或者嚴(yán)重破損，應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)之日起30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的報(bào)刊上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
第九十四條?期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)執(zhí)照與許可證的相關(guān)內(nèi)容必須一致。
第三節(jié)?日常監(jiān)督和檢查
第九十五條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
第九十六條?期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置內(nèi)部稽核員，定期或者不定期審核公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)狀況以及執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，制作審核報(bào)告書(shū)備查。
第九十七條?中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可隨時(shí)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部進(jìn)行日常檢查。日常檢查的主要內(nèi)容包括：
（一）設(shè)立或者變更事項(xiàng)的審批手續(xù)是否完備；
（二）申報(bào)材料的各項(xiàng)內(nèi)容與實(shí)際情況是否相符；
（三）資本金或者營(yíng)運(yùn)資金是否真實(shí)、充足；
（四）是否在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)；
（五）是否違法經(jīng)營(yíng)；
（六）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況是否良好；
（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施是否符合要求；
（八）是否按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)表；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。
第九十八條?中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期進(jìn)行以下專(zhuān)項(xiàng)核查：
（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部執(zhí)行保證金制度的情況；
（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營(yíng)業(yè)部執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的情況；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要專(zhuān)項(xiàng)核查的其他事項(xiàng)。對(duì)于未建立、健全保證金制度和風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并進(jìn)行重點(diǎn)核查。
第九十九條?期貨經(jīng)紀(jì)公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的格式每月向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)報(bào)告。
第一百條?期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）更換董事、監(jiān)事；
（二）發(fā)生100萬(wàn)元以上的股權(quán)投資；
（三）發(fā)生50萬(wàn)元以上未決訴訟；
（四）開(kāi)業(yè)、復(fù)業(yè)；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第一百零一條?期貨經(jīng)紀(jì)公司可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公司或者營(yíng)業(yè)部停業(yè)，并附客戶(hù)持倉(cāng)和保證金的處理方案，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后停業(yè)。期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部經(jīng)批準(zhǔn)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)繳回《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》。
第四節(jié)?年度檢查
第一百零二條?中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行年度檢查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“年檢”），確認(rèn)其經(jīng)營(yíng)資格。年檢報(bào)告書(shū)格式、年檢標(biāo)識(shí)樣式和年檢戳記樣式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。
第一百零三條?新開(kāi)業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司自下一年度起參加年檢。受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀(jì)公司，在停業(yè)整頓期滿(mǎn)并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后參加年檢。經(jīng)批準(zhǔn)停業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部，復(fù)業(yè)后參加年檢。
第一百零四條?期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢的內(nèi)容包括：
（一）《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的變更情況；
（二）財(cái)務(wù)情況；
（三）法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；
（四）內(nèi)部規(guī)章制度的制定和執(zhí)行情況；
（五）對(duì)客戶(hù)投訴的處理情況；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第一百零五條?期貨經(jīng)紀(jì)公司在接到年檢通知書(shū)之日起15日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：
（一）年檢報(bào)告書(shū)；
（二）有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（三）《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》副本復(fù)印件；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第一百零六條?中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢的初檢，并將有關(guān)年檢材料和初檢意見(jiàn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)檢。
期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢合格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標(biāo)識(shí)或者加蓋年檢戳記。
第一百零七條?對(duì)不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓或者注銷(xiāo)其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。
第五節(jié)?保證金退付危機(jī)的特別處理程序
第一百零八條?期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)或者可能出現(xiàn)客戶(hù)保證金退付危機(jī)，嚴(yán)重影響客戶(hù)利益時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定對(duì)該公司進(jìn)行特別處理。
第一百零九條?中國(guó)證監(jiān)會(huì)的特別處理決定應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）被特別處理的期貨經(jīng)紀(jì)公司名稱(chēng)；
（二）特別處理理由；
（三）特別處理期限。
第一百一十條?期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入特別處理程序，應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)公司股東單位組織特別處理工作組。必要時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以派代表或者委托中介機(jī)構(gòu)參加特別處理工作組。特別處理工作組的特別處理工作，應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。
第一百一十一條?自特別處理開(kāi)始之日起，由特別處理工作組行使期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。特別處理期間產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)仍由被特別處理的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。
第一百一十二條?特別處理工作組可以根據(jù)情況采取下列措施：
（一）清查客戶(hù)持倉(cāng)、客戶(hù)保證金余額以及出現(xiàn)保證金退付危機(jī)的原因；
（二）處置期貨經(jīng)紀(jì)公司的資產(chǎn)、回收到期債權(quán)；
（三）追回被挪用的客戶(hù)保證金；
（四）決定客戶(hù)持倉(cāng)和保證金處理方案；
（五）制定并實(shí)施期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓方案；
（六）其他特別處理工作組認(rèn)為必要的措施。
第一百一十三條?特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后清算。
第一百一十四條?特別處理期限屆滿(mǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以決定延期，但特別處理期限最長(zhǎng)不得超過(guò)一年。
第一百一十五條?有下列情形之一，特別處理終止：
（一）特別處理決定規(guī)定的期限屆滿(mǎn)或者延期屆滿(mǎn)；
（二）特別處理決定期限屆滿(mǎn)前，該期貨經(jīng)紀(jì)公司已恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)能力；
（三）特別處理期限屆滿(mǎn)前，該期貨經(jīng)紀(jì)公司被合并或者被依法宣告破產(chǎn)。
第五章?罰?則
第一百一十六條?期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第五十九條處罰：
（一）未按照規(guī)定履行報(bào)告或者備案義務(wù)的；
（二）違反本辦法第五十二條的規(guī)定，為不具備資格的單位和個(gè)人開(kāi)立帳戶(hù)的；
（三）未履行本辦法第五十三條規(guī)定的審查客戶(hù)資格和資信義務(wù)的；
（四）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)務(wù)規(guī)定，經(jīng)限期改正，仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的；
（五）違反規(guī)定對(duì)其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保或者成為承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資人的；
（六）申報(bào)材料有虛假記載或者重大遺漏的；
（七）以合資、合作方式設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的；
（八）將期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人的；
（九）期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部另設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的；
（十）變相降低交易手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)的；
（十一）未按照本辦法的規(guī)定建立客戶(hù)投訴檔案和錯(cuò)單記錄的；
（十二）違反規(guī)定炒作股票的。
第一百一十七條?期貨經(jīng)紀(jì)公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第六十條處罰：
（一）未妥善處理營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)持倉(cāng)和保證金，擅自轉(zhuǎn)移營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)的；
（二）在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)期貨的；
（三）接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易的；
（四）通過(guò)虛假宣傳誘使客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的；
（五）對(duì)公司的資信情況作不實(shí)的宣傳或者以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的營(yíng)業(yè)許可，作為營(yíng)業(yè)能力及財(cái)務(wù)健全的宣傳或者保證的；
（六）抽逃資金、隱匿財(cái)產(chǎn)逃避債務(wù)的。
第一百一十八條?其他違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》處罰。
第一百一十九條?違反本辦法規(guī)定，給他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。
??第六章?附?則
第一百二十條?本辦法施行前已經(jīng)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司繼續(xù)保留，不完全符合本辦法規(guī)定條件的，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到本辦法規(guī)定的條件。
第一百二十一條?本辦法施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法的規(guī)定為準(zhǔn)。
第一百二十二條?本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第一百二十三條?本辦法自1999年9月1日起施行。
